国联安中证 A100 指数证券投资基金(LOF)       招募说明书(更新)       （2024 年第 3 号）    基金治理东说念主：国联安基金治理有限公司    基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                     重要辅导   国联安中证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基 金”）由国联安中证 100 指数证券投资基金（LOF）改名而来，国联安中证 100 指 数证券投资基金（LOF）由国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金转型而 来。   国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金的召募苦求经中国证监会 2010 年 基金经中国证券监督治理委员会 2020 年 9 月 1 日证监许可[2020]2046 号文准予 变更注册为国联安中证 100 指数证券投资基金（LOF）。   基金治理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。由国联安双禧中证 律律例规则召募，并经中国证监会核准。中国证监会对国联安双禧中证 100 指数 分级证券投资基金转型为国联安中证 100 指数证券投资基金（LOF）的变更注 册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失贬抑未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示” 章节。   本基金的标的指数为中证 A100 指数。   同中证全指指数的样本空间。   （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）中式同期逍遥以下条件的证券动作待选样本：   样本空间内总市值名次前 300；   属于沪股通或深股通证券领域   （3）在待选样本中，优先中式中证二级行业解放运动市值最大且总市值位 于样本空间前 100 名的上市公司证券动作指数样本；                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放运动市值中式一定数 量证券，使样本数量达到 100 只，且各一级行业解放运动市值漫衍与样本空间尽 可能一致。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金份额净值会因为证券商场波动等因素产生波 动，投资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具脾气，并承担基金投资中 出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主链接多量赎 回基金产生的流动性风险，基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的基金治理风 险，本基金的指数投资风险特定风险等等。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅 读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金家具长途纲目》等信息袒露文 件。    投资有风险，投资者在投本钱基金前应雅致阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金家具长途纲目等信息袒露文献。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。基金治理东说念主治理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。    本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 10 月 28 日，这次招募说 明书根据基金改名事宜对相关信息及“三、基金治理东说念主”部分进行了更新，联系 财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                             国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                               目       录                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                 一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息袒露治理办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险治理规则》（以下简称“《流动性风险治理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他联系法律律例的规则，以及《国联安中证 A100 指 数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或重要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律使命。   本招募说明书由本基金治理东说念主解释。本基金治理东说念主莫得托福或授权任何其他 东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依据基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同高出他有 关规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应介意查阅基金合同。                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                      二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用转变和补充 指数证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用转变和补充 （LOF）招募说明书》高出更新 家具长途纲目》高出更新 公告书》 司法解释、行政规章以高出他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、呈报等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议转变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其时时作念出的转变 的《证券投资基金销售治理办法》及颁布机关对其时时作念出的转变 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息袒露治理办法》及颁布机关对其时时作念 出的转变                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的转变 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规则》及颁布机关 对其时时作念出的转变 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时时作念出的转变 会 的上市公司证券动作指数样本，以反馈中枢龙头上市公司证券的举座发扬。中证 A100 指数由中证指数有限公司编制并发布 的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法 东说念主、社会团体或其他组织 国境内证券商场的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、谐和、非往返过户、转托管及按期定额投资等业务                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 代销业务履历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售 业务的机构 赎回的神志 往返系统办理本基金基金份额的上市往返、申购和赎回的神志 括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务的证据、清 算和结算、代理披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册等 安基金治理有限公司或接受国联安基金治理有限公司托福代为办理注册登记业务 的机构 统 记结算系统 所治理的基金份额余额高出变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 奏效日，《国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金基金合同》自统一日失效 计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 作日 范基金治理东说念主所治理的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同盲从 场外或场内苦求购买本基金份额的步履 过场外或场内将本基金份额兑换为现款的步履 定的条件，苦求将其合手有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额谐和为基金管 理东说念主治理的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转登记 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进 行转托管的步履 证券登记结算系统之间进行转登记的步履 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 总额加上基金谐和中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金谐和中转 入苦求份额总额后的余额)逾越上一绽放日基金总份额的 10% 的步履                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 除相关用度后的余额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额 购款高出他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银 行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新 股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或往返的 债券等 （简称规则报刊）及《信息袒露办法》规则的互联网网站（简称规则网站，包括 基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 同由基金治理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法全部或 部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震高出他当然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、充公、恐怖迫切、传染病传播、法律律例变化、突 发停电或其他突发事件、证券往返所非往常暂停或住手往返 额净值的方式，将基金谐和投资组合的商场冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                    三、基金治理东说念主  （一）基金治理东说念主概况  称呼：国联安基金治理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号  组织步地：有限使命公司（中外合股）  注册本钱：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：五十年或鼓励一致应承延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  筹商东说念主：黄娜娜  股权结构： 鼓励称呼                           合手股比例 太平洋资产治理有限使命公司                  51% 德国安联集团                         49%  （二）主要成员情况  于业明先生，经济学博士，高档管帐师。历任宝钢集团财务有限使命公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝相信投资有限使命公司总司理， 联合证券有限使命公司总司理，华宝相信有限使命公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限使命公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产治理有限使命公司董事、党委副文牍，太保产险董事，太保 寿险董事，太平洋资产治理有限使命公司总司理等职。现任太平洋资产治理有限 使命公司党委文牍、董事长，国联安基金治理有限公司董事长，中国国有本钱风 险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商治理学士。历任好意思国克赖斯                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 勒汽车集团商场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成 员、忠利保障公司里面参谋人、安联全球车险驻中国业务发展主管兼独创东说念主、安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产治理公司治理董事兼中国业务发展总 监，国联安基金治理有限公司副董事长。   杨一君先生，工商治理硕士。历任好意思国通用再保障金融家具公司副总裁助 理、中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用治理中心副总司理，太平洋 资产治理有限使命公司运营总监、风险治理部总司理、合规审计部总司理、总经 理助理等职。现任太平洋资产治理有限使命公司副总司理、合规负责东说念主、首席风 险治理践诺官，国联安基金治理有限公司董事。   Matthieu Lefebvre 先生，法国 ESSEC 商学院金融本领专科硕士、法国巴黎 多芬纳大学硕士。历任安联资产治理有限公司财务与贬抑部成员、践诺办公室成 员、企业发展主管、资产治理业务部门主管等职。现任安联资产治理有限公司管 理委员会成员、业务职能单元负责东说念主，国联安基金治理有限公司董事。   陈有安先生，工学博士。历任国度开发银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委文牍，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济相助厅厅长、党组文牍，甘肃省商务厅厅长、党组文牍，甘肃省农村信用社 联合社理事长、党委文牍，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委文牍，中国星河证券董事长、党委文牍等职。现任野村东方国外证 券有限公司寂然董事，泸州老窖股份有限公司寂然董事，天邦食物股份有限公司 寂然董事，和谐健康保障股份有限公司寂然董事，金恒智控治理磋议集团股份有 限公司董事，国联安基金治理有限公司寂然董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商治理硕士。历任野村证券国外金融部中 国部负责东说念主，野村国外（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席践诺官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东说念主，廉明光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金治理有限公司寂然董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商治理硕士 （MBA）、上海交通大学治理工程博士。历任纽约银行梅隆资产治理公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司独创东说念主之一兼基金经 理、梅隆资产治理中国区负责东说念主、纽银梅隆西部基金治理有限公司首席践诺官 （总司理）等职。现任上海整个股权投资基金治理合伙企业（有限合伙）总经                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 理，国联安基金治理有限公司寂然董事。   段清晨先生，管帐专科硕士、工商治理硕士。历任吉祥电子商务有限公司财 务分析主管、中国吉祥保障（集团）股份有限公司财务企划部名堂负责东说念主、吉祥 集团财务上海分部预算治理室主任、财务治理室主任，吉祥资产治理有限使命公 司财务部负责东说念主、首席财务官等职。现任太平洋资产治理有限使命公司财务部总 司理，国联安基金治理有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本宇宙主管、德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面参谋人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东说念主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金治理有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金治理有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金治理有限公司东说念主力玄虚部资深行政 司理、职工监事。   魏东先生，常务副总司理（代任总司理），经济学硕士。曾任职于吉祥证券有 限使命公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金治理有限公司往返部总 司理、华宝兴业宝康天真配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型 证券投资基金基金司理、投资副总监、国内投资部总司理、国联安基金治理有限 公司基金司理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金治理有限公司常务 副总司理（代任总司理）、首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精 选搀杂型证券投资基金、国联安中枢资产策略搀杂型证券投资基金和国联安中枢 趋势一年合手有期搀杂型证券投资基金的基金司理，太平洋东说念主寿股票相对收益型 （个分成）单一资产治理计划投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金治理有限公司家具与营 销部副总司理兼零卖部副总司理、交银施罗德基金治理有限公司家具总监、泰康 资产治理公司公募行状部商场业务负责东说念主等职。现任国联安基金治理有限公司副 总司理、首席商场官。                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   李华先生，看管长，经济学硕士。历任北京大学经济治理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理、广东华裔相信投资公司策画发展部总司理、 广州鼎源投资欢迎参谋人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总司理、融通基金治理有限公司监察稽核部总监及 监事、新疆前海联合基金治理有限公司看管长等职。现任国联安基金治理有限公 司看管长。   叶培智先生，副总司理，管帐学荣誉学士。历任香港毕马威管帐师事务所副 高档司理、安联保障（香港）有限公司首席财务官、中德安联东说念主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东说念主、太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金治理有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   （1）现任基金司理   黄欣先生，硕士研究生。2003 年 10 月加入国联安基金治理有限公司，历任 家具开发部司理助理、债券投资助理、基金司理助理、基金司理等职。2010 年 4 月起担任国联安中证 A100 指数证券投资基金(LOF)的基金司理；2010 年 5 月至 年 12 月起兼任国联安上证巨额商品股票往返型绽放式指数证券投资基金王人集基金 的基金司理；2013 年 6 月至 2017 年 3 月兼任国联安中证股债动态策略指数证券 投资基金的基金司理；2016 年 8 月起兼任国联安中证医药 100 指数证券投资基金 的基金司理；2016 年 8 月至 2023 年 1 月兼任国联安中小企业玄虚指数证券投资 基金(LOF)的基金司理；2018 年 3 月至 2019 年 7 月兼任国联安添鑫天真配置搀杂 型证券投资基金的基金司理；2019 年 5 月起兼任国联安中证全指半导体家具与设 备往返型绽放式指数证券投资基金的基金司理；2019 年 6 月起兼任国联安中证全 指半导体家具与拓荒往返型绽放式指数证券投资基金王人集基金的基金司理；2019 年 11 月起兼任国联安沪深 300 往返型绽放式指数证券投资基金的基金司理；2019 年 12 月起兼任国联安沪深 300 往返型绽放式指数证券投资基金王人集基金的基金经 理；2021 年 2 月起兼任国联安中证全指证券公司往返型绽放式指数证券投资基金 的基金司理；2021 年 5 月起兼任国联安中证新材料主题往返型绽放式指数证券投                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 资基金的基金司理；2021 年 6 月起兼任国联安上证科创板 50 成份往返型绽放式 指数证券投资基金的基金司理；2021 年 9 月起兼任国联安创业板科技往返型绽放 式指数证券投资基金的基金司理；2022 年 5 月起兼任国联安上证科创板 50 成份 往返型绽放式指数证券投资基金王人集基金的基金司理；2023 年 3 月起兼任国联安 国证 ESG300 往返型绽放式指数证券投资基金的基金司理；2023 年 4 月起兼任国 联安中证破钞 50 往返型绽放式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理情况         基金司理                担任本基金基金司理时分           冯天戈             2010 年 04 月至 2010 年 12 月   投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东说念主、固定收益部负责东说念主、研究部负责东说念主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：   权益投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理） 权益投委会主席   邹新进（基金司理）   韦亮堂（研究部总司理、基金司理）   潘明（基金司理）   杨子江（基金司理）   固定收益投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理） 固收投委会主席   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）   万莉（现款治理部总司理、基金司理）   陈建华（基金司理）   固收+投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理）   邹新进（基金司理） 固收+投委会主席   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  万莉（现款治理部总司理、基金司理）  王欢 （基金司理）  （三）基金治理东说念主的职责  基金治理东说念主的权利包括但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采选必要法式保护基金投资者的利益； 得《基金合同》规则的用度； 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 提供服务的外部机构； 回、谐和和非往返过户等业务功令；                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  基金治理东说念主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式治理和运作基金财产； 所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寂然，对所治理的不同基金永诀管 理，永诀记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 合适《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则推断并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》高出他联系规则另有规则外，在基金信息公开袒露前应予守密，不 向他东说念主浮现，但因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 分拨基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 长途 15 年以上； 证投资者无意按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公 开长途，并在支付合理成本的条件下得到联系长途的复印件； 现和分拨； 呈报基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产失掉机，基金治理东说念主应为基金份额合手有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金治理东说念主的承诺 立健全里面贬抑轨制，采选有用法式，预防违背《中华东说念主民共和国证券法》步履 的发生； 贬抑轨制，采选有用法式，预防下列步履的发生：                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其治理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担失掉；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他 东说念主从事相关的往返行动；  （7）粗鲁使命，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会规则遏制的其他步履。 有用法式，预防违背基金合同步履的发生； 联系法律律例及行业范例，针织信用、勉力尽责；  （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 欠妥利益； 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事 相关的往返行动；  （六）基金治理东说念主的里面贬抑轨制  基金治理东说念主里面贬抑轨制包括里面贬抑机制和里面贬抑轨制两个方面。里面 贬抑机制是指公司的里面组织结构高出相互之间的运行制约关系；里面贬抑轨制 是指公司为预防金融风险，保护资产的安全与齐全，促进各项经营行动的有用实 施而制定的种种业务操作标准、治理方法与贬抑法式的总称。  本基金治理东说念主里面贬抑的总体标的是建立一个决策科学、运营范例、治理高                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 效和合手续、纷乱、健康发展的基金治理公司。具体来说，必须达到以下标的：  （1）保证公司经营运作严格盲从国度联系法律律例、行业监管功令和自律规 则，自觉形成称职经营、范例运作的经营念念想和经营理念。  （2）预防和化解经营风险，提高经营治理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全齐全，完结公司的合手续、纷乱、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐全、实时。  公司完善里面贬抑机制必须除名以下原则：  （1）健全性原则。里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个枢纽。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，珍重 内控轨制的有用践诺。  （3）寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对寂然，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营治理方法缩短运作成本，提高经 济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当合适国度法律、律例、规章和各项 规则。  （2）全面性原则。里面贬抑轨制应当涵盖公司经营治理的各个枢纽，不得留 有轨制上的空缺或纰谬。  （3）审慎性原则。制定里面贬抑轨制应当以审慎经营、预防和化解风险为出 发点。  （4）应时性原则。里面贬抑轨制的制定应当跟着联系法律律例的谐和和公司 经营计策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）必须依据自身经营特色竖立律例递进、权责统一、严实有用的三说念监控 防地：                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 位说明书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺盲从，在 授权领域内承担使命。 业务处理凭据传递和信息相通轨制，相关部门和岗亭之间相互监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司看管长、风险治理部和监察稽 核部寂然于其他部门，对里面贬抑轨制的践诺情况实行严格的查验和反馈。  （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在妥当的授权基础上实行得当的使命分离轨制，平直的操作部门或承办东说念主员 和平直的治理部门或贬抑东说念主员必须相互寂然、相互牵制。  （3）必须建立完善的岗亭使命轨制和范例的岗亭治理法式。在明确不同岗亭 的作事任务基础上，赋予各岗亭相应的使命和权利，建立相互配合、相互制约、 相互促进的作事关系。通过制定例范的岗亭使命轨制、严格的操作标准和合理的 作事圭臬，鼎力推广各岗亭、各部门、各机构的标的治理。  （4）必须信得过、全面地纪录每一笔业务，充分施展管帐的核算和监督职能， 健全管帐、统计、业务等种种信息长途实时、准确报送轨制，确保种种信息长途 的信得过与齐全。  （5）必须建立严实有用的风险治理系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和重要部门的风险阅览计划体系以及治理东说念主员的说念德风险预防系统 等。通过严实的风险治理，实时发现里面贬抑的缺欠，以便堵塞纰谬、祛除隐 患。  （6）必须制订切实有用的济急应变法式，设定具体的济急应变枢纽。尤其是 投资往返等重要区域碰到断电、火灾等畸形情况时，济急应变法式要实时到位， 并按预定功能施展作用，以确保公司的往常经营不会受到不必要的影响。  基金治理东说念主里面风险贬抑的主要内容包括：投资治理业务贬抑、信息袒露控 制、信息本领系统贬抑、管帐系统贬抑、监察稽核贬抑等。  （1）自觉盲从国度联系法律律例，按照投资治理业务的性质和特色严格制定 治理规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采选控 制法式。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （2）按照法律、律例和中国证监会联系规则，建立完善的信息袒露轨制，保 证公开袒露的信息信得过、准确、齐全、实时。  （3）根据国度法律律例的要求，除名安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的治理轨制。  （4）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《企业财务通 则》等国度联系法律、律例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐作事操作流 程和管帐岗亭劳脱手册，并针对各个风险贬抑点建立严实的管帐系统贬抑。  （5）按照法律律例和中国证监会联系规则，建立完善的监察稽核贬抑轨制， 保证监察稽核部门的寂然性和巨擘性。  （1）本基金治理东说念主确知建立、实施和撑合手里面贬抑轨制是本基金治理东说念主董事 会及治理层的使命；  （2）本基金治理东说念主承诺以上对于里面贬抑轨制的袒露信得过、准确；  （3）本基金治理东说念主承诺将根据商场环境的变化和基金治理东说念主的发展不断完善 里面贬抑轨制。                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                     四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织步地：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建立银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障 业务处、欢迎相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营治理处、跨境与外包治理处、托管应用系统支合手处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余 东说念主。自 2007 年起，托管部链接聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面贬抑审 计，并也曾成为惯例化的内控作事技能。   （三）基金托管业务经营情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国建立银行一直秉 合手“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险治理和里面贬抑，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实珍重资产合手有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建立银行托管资产领域不断扩大，托管业务品 种不断增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的营业银行之一。贬抑 2023 年年末，中国建立银行已                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 托管 1334 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务智力和业务水平， 赢得了业内的高度招供。中国建立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中央国债 登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银群众》颁发的 奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并动作惟一中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑标的   动作基金托管东说念主，中国建立银行严格盲从国度联系托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内联系治理规则，称职经营、范例运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全齐全，确保联系信息的信得过、准确、齐全、及 时，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （二）里面贬抑组织结构   中国建立银行设有风险内控治理委员会，负责全行风险治理与里面贬抑工 作，对托管业务风险治理和里面贬抑的有用性进行率领。资产托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规作事，具有寂然诳骗内控合规作事职 权和智力。   （三）里面贬抑轨制及法式   资产托管业务部具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了治理轨制、贬抑制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作暖热利进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务治理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行集 中贬抑，业务钤记按规程撑合手、存放、使用，账户长途严格撑合手，制约机制严格 有用；业务操作区特地建立，禁闭治理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，预防泄密；业求完结自动化操作，预防东说念主为事故的发生，本领系统完 整、寂然。   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和标准               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （一）监督方法  依照《基金法》高出配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同规则，对基金治理东说念主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务枢纽中，对基 金治理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。  （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资畸形情况，向基金治理东说念主进行风险辅导，与基金 治理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有重要畸形事项实时敷陈中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时敷陈中国证监会。                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                     五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 称呼：国联安基金治理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东说念主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费） 筹商东说念主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称呼：中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 电话：010-85238428 筹商东说念主：刘军祥 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (2) 称呼：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 筹商东说念主：高天 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (3) 称呼：宁波银行股份有限公司                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：021-23262703 筹商东说念主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (4) 称呼：吉祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-22168301 筹商东说念主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (5) 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东整个 12 号 办公地址：上海市中山东整个 12 号 法定代表东说念主：张为忠 电话：021-61162160 筹商东说念主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (6) 称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 筹商东说念主：季平伟 客服电话：95555                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 网址：www.cmbchina.com (7) 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 电话：010-66108011 筹商东说念主：王莹 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (8) 称呼：中国建立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 电话：010-67594937 筹商东说念主：卢子琦 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (9) 称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号业大厦 C 座 2-6 层 法定代表东说念主：葛海蛟 电话：010-66594587 筹商东说念主：王琪 客服电话：95566 网址：www.boc.cn (10) 称呼：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东说念主：方合英 电话：010-89937333                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 筹商东说念主：王晓琳 客服电话：95558 网址：https://www.citicbank.com/ (11) 称呼：爱建证券有限使命公司 住所：上海市世纪大路 1600 号 32 楼 办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-62171984 筹商东说念主：陈敏 客服电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com (12) 称呼：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 电话：027-65799999 筹商东说念主：李良 客服电话：95579 网址：www.95579.com (13) 称呼：诚通证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561321 筹商东说念主：廖晓 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn (14) 称呼：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国外中心 26 楼                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 筹商东说念主：刘熠 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn (15) 称呼：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 筹商东说念主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (16) 称呼：东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 筹商东说念主：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn (17) 称呼：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼 法定代表东说念主：潘鑫军 电话：021-63325888-3108 筹商东说念主：吴宇 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (18) 称呼：东海证券股份有限公司                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333910 筹商东说念主：王一彦 客服电话：95531 网址：www.longone.com.cn (19) 称呼：东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：陈照星 电话：0769-22115712 筹商东说念主：李荣 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn (20) 称呼：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169089 筹商东说念主：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (21) 称呼：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 法定代表东说念主：孙树明 电话：0755-82558305 筹商东说念主：黄岚 客服电话：95575                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 网址：www.gf.com.cn (22) 称呼：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86692603 筹商东说念主：陈瑀琦 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (23) 称呼：国联证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 电话：15006172037 筹商东说念主：庞芝慧 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (24) 称呼：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 筹商东说念主：钟伟镇 客服电话：95521，400-888-8666 网址：www.gtja.com (25) 称呼：国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-82558266 筹商东说念主：彭洁联                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (26) 称呼：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82133066 筹商东说念主：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (27) 称呼：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219275 筹商东说念主：凌方睿 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn (28) 称呼：红塔证券股份有限公司 住所：云南昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址：云南昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 层 法定代表东说念主：李素明 电话：0871-63577946 筹商东说念主：高国泽 客服电话：400-871-8880 网址：www.hongtastock.com (29) 称呼：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 电话：0551-65161821 筹商东说念主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (30) 称呼：华宝证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区世纪大路 100 号环球金融中心 57 层 法定代表东说念主：刘加海 电话：021-68778081 筹商东说念主：胡星熠 客服电话：400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com (31) 称呼：华福证券有限使命公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 电话：0591-87383623 筹商东说念主：王虹 客服电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn (32) 称呼：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表东说念主：张海文 电话：010-58566100 筹商东说念主：李慧灵 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn (33) 称呼：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表东说念主：张伟 电话：0755-82492193 筹商东说念主：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (34) 称呼：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-85863726 筹商东说念主：周俊 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn (35) 称呼：南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519529 筹商东说念主：曹梦媛 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn (36) 称呼：吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：0755-22626391 筹商东说念主：郑舒丽 客服电话：95511 网址：www.stock.pingan.com                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) (37) 称呼：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686602 筹商东说念主：孟婉娉 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn (38) 称呼：上海证券有限使命公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：何伟 电话：021-53686262 筹商东说念主：邵珍珍 客服电话：962518 网址：www.962518.com (39) 称呼：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：杨周全 电话：021-33388254 筹商东说念主：施磊 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com (40) 称呼：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 筹商东说念主：翟璟                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 客服电话：95330 网址：www.tfzq.com (41) 称呼：万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表东说念主：罗钦城 电话：020-38286026 筹商东说念主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn (42) 称呼：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-63786464 筹商东说念主：陈诚 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn (43) 称呼：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 电话：010-83252185 筹商东说念主：付婷 客服电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com (44) 称呼：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 电话：021-38565547 筹商东说念主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (45) 称呼：银泰证券有限使命公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表东说念主：黄冰 电话：0755-83053731 筹商东说念主：刘翠玲 客服电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.com (46) 称呼：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82960167 筹商东说念主：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.newone.com.cn (47) 称呼：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 筹商东说念主：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (48) 称呼：中国中金金钱证券有限公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取                             国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    办公地址：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 录取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东说念主：高涛    电话：0755-82026907    筹商东说念主：万玉琳    客服电话：400-6008-008，95532    网址：www.china-invs.cn    (49) 称呼：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：丛中    电话：010-59562532    筹商东说念主：马琳瑶    客服电话：95335    网址：www.scstock.com    (50) 称呼：中山证券有限使命公司    住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东说念主：李永湖    电话：0755-82570586    筹商东说念主：罗艺琳    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    (51) 称呼：中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东说念主：李峰                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    电话：021-20315137    筹商东说念主：许曼华    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    (52) 称呼：中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号    法定代表东说念主：王常青    电话：010-85156398    筹商东说念主：许梦园    客服电话：400-8888-108，95587    网址：www.csc108.com    (53) 称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：张皓    电话：021-60833754    筹商东说念主：刘宏莹    客服电话：400-990-8826    网址：http://www.citicsf.cn    (54) 称呼：中信证券（山东）有限使命公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层    法定代表东说念主：姜晓林    电话：0532-85022026    筹商东说念主：孙秋月    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   (55) 称呼：中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑军   电话：010-60834768   筹商东说念主：杜杰   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   (56) 称呼：中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 5 层   法定代表东说念主：胡伏云   电话：020-88836999   筹商东说念主：陈靖   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   (57) 称呼：北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座   法定代表东说念主：梁蓉   电话：010-66154828   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   (58) 称呼：北京度小满基金销售有限公司   住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东说念主：盛超   电话：010-59403028   筹商东说念主：孙博超                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 客服电话：95055 网址：www.duxiaomanfund.com (59) 称呼：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层 法定代表东说念主：任旒 电话：010-85643600 筹商东说念主：牛亚楠 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com (60) 称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-62680527 筹商东说念主：宋子琦 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com (61) 称呼：北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表东说念主：李楠 电话：010-61840600 筹商东说念主：秦艳琴 客服电话：400-159-9288 网址： https://danjuanapp.com (62) 称呼：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 法定代表东说念主：刘洁                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 电话：010-67000988 筹商东说念主：李皓 客服电话：010-6700 0988 网址： www.zcvc.com.cn (63) 称呼：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088 筹商东说念主：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com (64) 称呼：北京中植基金销售有限公司 住所：北京市经济本领开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21、29 层 法定代表东说念主：武建华 电话：400-8180-888 筹商东说念主：夏海峰 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com (65) 称呼：大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 法定代表东说念主：樊怀东 电话：18201076782 筹商东说念主：贾文哲 客服电话：400-088-9100 网址：www.yibaijin.com (66) 称呼：东方金钱证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-23586603 筹商东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (67) 称呼：和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85650039 筹商东说念主：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com (68) 称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166-810 筹商东说念主：林伊灵 客服电话：025-66046166 转 849 网址：www.huilinbd.com (69) 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表东说念主：邹保威 电话：010-89187658 筹商东说念主：李丹 客服电话：95118，400-098-8511 网址：kenterui.jd.com                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) (70) 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 筹商东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn (71) 称呼：民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：贲惠琴 电话：021-61912426 筹商东说念主：杨一新 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com (72) 称呼：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1 号 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 筹商东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (73) 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚会登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东说念主：吴卫国 电话：021-80358236 筹商东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 网址：www.noah-fund.com (74) 称呼：浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 筹商东说念主：李艳 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com (75) 称呼：上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 筹商东说念主：胡雪芹 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (76) 称呼：上海大聪惠基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 电话：021-20219990 筹商东说念主：王悦伟 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn (77) 称呼：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国外大厦 903—906 室 法定代表东说念主：陶怡 电话：021-36696312                              国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)     筹商东说念主：王诗屿     客服电话：400-700-9665     传真：021-68596916     网址：www.ehowbuy.com     (78) 称呼：上海中原金钱投资治理有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层     法定代表东说念主：毛淮平     电话：010-88066326     筹商东说念主：仲秋玥     客服电话：400-817-5666     网址：www.amcfortune.com     (79) 称呼：上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东说念主：王翔     电话：021-65370077     筹商东说念主：吴鸿飞     客服电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     (80) 称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易历练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     电话：021-50585353     筹商东说念主：吴鸿飞     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     (81) 称呼：上海联泰基金销售有限公司                            国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     电话：021-52822063     筹商东说念主：陈东     客服电话：4001181188     网址：www.66liantai.com     (82) 称呼：上海陆金所基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易历练区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼     法定代表东说念主：陈祎彬     电话：021-20665952     筹商东说念主：宁博宇     客服电话：400-821-9031     网址：www.lufunds.com     (83) 称呼：上海陆享基金销售有限公司     称呼:上海陆享基金销售有限公司     住所:上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址:上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东说念主:粟旭     电话:021-53398953、021-53398863、021-53398933     筹商东说念主:张宇明、王玉、李佳     客服电话:400-168-1235     网址:www.luxxfund.com     (84) 称呼：上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东说念主：其实     电话：021-54509977                            国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    筹商东说念主：朱玉    客服电话：400-181-8188    网址：www.1234567.com.cn    (85) 称呼：上海挖财基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路 799 号 5 层 04 室    法定代表东说念主：方磊    电话：021-50810673    筹商东说念主：毛善波    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    (86) 称呼：上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易历练区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：简梦雯    电话：021-50712782    筹商东说念主：陆亦璐    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    (87) 称呼：上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    电话：021-33768132    筹商东说念主：戴珉微    客服电话：400-6767-523    网址：www.zhongzhengfund.com    (88) 称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-                              国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)     办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼     法定代表东说念主：赖任军     电话：0755-84034499     筹商东说念主：张烨     客服电话：400-8224-888     网址：www.jfzinv.com     (89) 称呼：深圳市新兰德证券投资磋议有限公司     住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋     办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B 座 7 层     法定代表东说念主：张斌     电话：010-83275199     筹商东说念主：孙博文     客服电话：010-83275199     网址：www.xinlande.com.cn     (90) 称呼：深圳新华信通基金销售有限公司     地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710、711 室     法定代表东说念主：戴媛     筹商东说念主：原萱     客服电话：400-000-5767     公司网址：https://www.xintongfund.com     (91) 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     法定代表东说念主：薛峰     电话：0755-33227950     筹商东说念主：龚江江     客服电话：4006-788-887                             国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    网址：www.zlfund.cn    (92) 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）    办公地址：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    法定代表东说念主：谭广锋    电话： 95017（拨通明转 1 再转 8）    筹商东说念主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.tenganxinxi.com    (93) 称呼：通华金钱（上海）基金销售有限公司    住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层    法定代表东说念主：周欣    电话：021-60818588    筹商东说念主：卞仪伟    客服电话：400-101-9301    网址：www.tonghuafund.com    (94) 称呼：武汉市伯嘉基金销售有限公司    住所：武汉市江汉区台北整个 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国外 SOHO 城（一期）第 七幢 23 层 1 号 4 号    法定代表东说念主：江翔    电话： 027-83863742    筹商东说念主：陆锋    客服电话：400-027-9899    网址：www.buyfunds.cn    (95) 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室                             国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼    法定代表东说念主：吴强    电话：0571-88911818    筹商东说念主：吴强    客服电话：952555    网址：www.5ifund.com    (96) 称呼：中国东说念主寿股份有限公司    注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：杨明生    电话：（010）63631519    筹商东说念主： 陈慧    客户服务热线：95519    网站：www.e-chinalife.com    (97) 称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 (100031)    法定代表东说念主：吴志坚    电话：010-59336544    筹商东说念主：沈晨    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    (98) 称呼：珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东说念主：肖雯    电话：020-89629099    筹商东说念主：邱湘湘                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  客服电话：020-89629066  网址：www.yingmi.cn  (99) 称呼：奕丰基金销售有限公司  住所：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  筹商东说念主：叶健  电话：0755-89460507，0755-89460500  客服电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  本基金的场内销售机构为基金治理东说念主直销机构和具有基金代销履历的深圳证 券往返所会员单元，具体销售机构名单详见深圳证券往返所网站。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  筹商电话：010-50938782  传真：010-50938991  筹商东说念主：赵亦清  （三）出具法律主意的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  筹商东说念主：陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼：普华永说念中天管帐师事务所(特殊泛泛合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 首席合伙东说念主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 筹商东说念主：郭劲扬 承办管帐师：单峰、郭劲扬                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                       六、基金的历史沿革    国联安中证 A100 指数证券投资基金（LOF）由国联安中证 100 指数证券投资 基金（LOF）改名而来，国联安中证 100 指数证券投资基金（LOF）由国联安双禧 中证 100 指数分级证券投资基金转型而来。    国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金经中国证券监督治理委员会 2010 年 2 月 21 日证监许可[2010]228 号文准予注册召募，基金治理东说念主为国联安基金管 理有限公司，基金托管东说念主为中国建立银行股份有限公司。    国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金自 2010 年 3 月 18 日起至 2010 年 证监会书面证据，《国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金基金合同》于    为了更好的逍遥投资者需求，基金治理东说念主根据法律律例及《国联安双禧中证 股份有限公司协商一致，对国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金苦求变更 注册，并经中国证券监督治理委员会 2020 年 9 月 1 日证监许可[2020]2046 号文 准予变更注册。 投资基金基金份额合手有东说念主大会以通信方式召开，大会审议并通过了《对于国联安 双禧中证 100 指数分级证券投资基金转型相关事项的议案》，应承国联安双禧中证 完成后，原《国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金基金合同》失效，《国联 安中证 100 指数证券投资基金(LOF)基金合同》奏效。    自 2024 年 10 月 28 日起，根据中证指数有限公司统一安排，“国联安中证 （LOF）”。                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                  七、基金的存续   基金合同奏效后的存续期内，基金份额合手有东说念主数量动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元，基金治理东说念主应当实时敷陈中国证监会；基金份额合手有东说念主数量 链接 20 个作事日够不上 200 东说念主，或链接 20 个作事日基金资产净值低于 5000 万 元，基金治理东说念主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提议贬责决策。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)           八、基金份额的申购与赎回  基金合同奏效后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金份额进行申购 与赎回。  （一）申购和赎回神志  本基金份额场外申购与赎回的神志包括基金治理东说念主和基金治理东说念主托福的代销 机构。本基金份额场内申购与赎回的神志为具有基金代销业务履历且合适深圳证 券往返所风险贬抑要求的深圳证券往返所会员单元。  本基金具体的销售网点将由基金治理东说念主在招募说明书或其他相关公告中列 明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金治理东说念主网站公示。若 基金治理东说念主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等往返方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行本基金份额的申购与赎回，具体办法由基金治理东说念主另行公告。  （二）申购和赎回的绽放日实时分  投资东说念主在绽放日办理本基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券往返所的往常往翌日的往返时分，但基金治理东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停本基金申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券往返商场、证券往返所往返时分变更或其 他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的谐和，但 应在实施日前依照《信息袒露办法》的联系规则在规则媒介上公告。  基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月开动办理申购、赎回，在确 定申购开动与赎回开动时分后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息 袒露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动时分。  基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理本基金份额的申 购、赎回或者谐和。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或 谐和苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价 格。  （三）申购与赎回的原则                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 净值为基准进行推断； 份额苦求； 基金份额的赎回； 销。   基金治理东说念主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行谐和。基金治理 东说念主必须在新功令开动实施前依照《信息袒露办法》的联系规则在规则媒介上公 告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在绽放日的具体业务办理时安分提议 基金份额的申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回苦求时须合手有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无 效。   基金治理东说念主应以往返时分收尾前受理申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回 苦求日(T 日)，在往常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往返的有用 性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点 柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的证据情况。基金销售机构对申购申 请的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构照实接收到苦求。申购的确 认以注册登记机构或基金治理东说念主的证据结果为准。   申购采选全额缴款方式，若申购资金在规则时安分未全额到账则申购不成 功。若申购不到手或无效，基金治理东说念主或基金治理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已 缴付的申购款项退还给投资东说念主。   投资东说念主赎回苦求到手后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   （五）申购和赎回的数额限制 申购的单笔申购最低金额为东说念主民币 0.1 元（含申购费）。在合适法律律例规则的前 提下，各销售机构对申购名额及往返级差有其他规则的，需同期除名该销售机构 的相关规则。 金治理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等法式，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益， 具体请参见基金治理东说念主相关公告。 基金份额，同期赎回份额必须是整数份额。投资东说念主全额赎回时不受上述限制。在 合适法律律例规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规则的，需同期 除名该销售机构的相关规则。 额余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、谐和出 等）被证据，则基金治理东说念主有权将基金份额合手有东说念主在该账户保留的本基金基金份 额余额一次性同期全部赎回。 见更新的招募说明书或相关公告。 国证券登记结算有限使命公司的相关业务功令有规则的，从其最新规则办理。 申购金额和赎回份额的数量限制，基金治理东说念主必须在谐和前依照《信息袒露办 法》的联系规则在规则媒介上公告。   各代销机构可根据本基金治理东说念主的谐和决策进行谐和，但单笔最低申购金 额、单笔追加申购最低金额、单笔赎回最低份额不得低于治理东说念主设定的上述值， 不错便是或高于上述值。具体以各代销机构公布的公告为准，投资者需除名各代 销机构的相关规则。   （六）申购和赎回的价钱、用度高出用途                           国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （1）申购费率  本基金的场外申购费率具体如下：  ①通过本基金治理东说念主直销柜台前端申购本基金的待业金客户申购费率如下 表：      申购金额（含申购费）                          申购费率  ②非待业金客户前端申购本基金的申购费率如下表：      申购金额（含申购费）                          申购费率  投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。 具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。  基金治理东说念主不建立申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要盲从各银行 网上银行上限圭臬。本基金治理东说念主可根据业务情况谐和上述往返用度和名额要 求，并依据相关律例的要求提前进行公告。  本基金应时参加相关代销机构申购费率优惠行动，具体行动细目及费率情况 详情参见基金治理东说念主联系公告。该等申购费率优惠行动最终解释权归相关代销机 构整个，行动具体规则如有变化，敬请基金投资东说念主钟情相关代销机构的联系公 告。  本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率践诺。  （2）推断方法：  本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。  当申购用度适用比例费率时，推断方法如下：  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）  申购用度＝申购金额－净申购金额  申购份额＝净申购金额/申购当日的基金份额净值                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   当申购用度为固定金额时，推断方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日的基金份额净值   例如：   例 1：某投资者（非待业金客户）通过场外投资 10,000.00 元申购本基金， 申购费率为 1.20%，假设申购当日本基金的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/(1＋1.20%)＝9,881.42 元   申购用度＝10,000.00-9,881.42＝118.58 元   申购份额＝9,881.42/1.0500＝9,410.88 份   例 2：如例 1，若是该投资者（非待业金客户）采纳通过场内申购，假设申购 费率也为 1.20%，则因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为   执行净申购金额＝9,410.00×1.0500＝9,880.50 元   退款金额＝10,000.00－9,880.50－118.58＝0.92 元   （3）处理方式：   通过场外方式进行申购的，申购份额推断结果保留到少量点后 2 位，少量点 后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产；通过场内方式申购 的，申购份额推断结果保留到整数位，推断所得整数位后少量部分的份额对应的 资金返还至投资者资金账户。   （1）赎回费率：   本基金的场外赎回费率具体如下：           合手有时分                           赎回费率         合手有 7 日以下                          1.50%     合手有 7 日（含）至 1 年                        0.50%     合手有 1 年（含）至 2 年                        0.25%     合手有 2 年（含）及以上                          0.00%   注：其中 1 年按 365 天推断，2 年按 730 天推断。   本基金的场内赎回费率具体如下：                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)          合手有时分                          赎回费率         合手有 7 日以下                       1.50%     合手有 7 日（含）及以上                       0.50%   （2）推断方法：   本基金赎回金额的推断采选“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的基金 份额净值为基准进行推断，推断公式为：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为元。上述推断结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两 位，由此产生的收益或失掉由基金财产承担。   例如：   例 3：某投资者赎回 10,000 份本基金份额，合手有时分为 8 个月，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日本基金的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总金额＝10,000.00×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.50%＝52.50 元   净赎回金额＝10,500.00－52.50＝10,447.50 元 后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或失掉由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后推断，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 妥当标准，不错妥当蔓延推断或公告。 的商场推广、销售等各项用度。 额合手有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用 于支付基金治理东说念主其他相关用度。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不 低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的联系规则在规则媒介上 公告。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 情况制定基金促销计划，针对以特定往返方式(如网上往返、电话往返等)等进行 基金往返的投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按 相关监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错妥当调低基金申购费率和基 金赎回费率。   （七）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 净值。 合手有东说念主利益时。 对基金事迹产生负面影响，从而损伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 到或者逾越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相侧目下述 50%比例要 求的情形。 且采选估值本领仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金治理东说念主暂停基金估值并采选暂停接受基金申购苦求的法式。   发生上述暂停申购情形（第 4、6 项除外）时，基金治理东说念主应当根据联系规则 在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 6 项情形时，基金治理东说念主不错采 取比例证据等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金治理东说念主有权拒却该等全 部或者部分申购苦求。若是投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况祛除时，基金治理东说念主应实时归附申购业务的办理。   （八）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项：                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 净值。 且采选估值本领仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金治理东说念主暂停基金估值并采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求 的法式。   发生上述情形时，基金治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续 绽放日的基金份额净值为依据推断赎回金额。若链接两个或两个以上绽放日发生 多半赎回，脱期支付最长不得逾越 20 个作事日，并在规则媒介上公告。投资东说念主在 苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况消 除时，基金治理东说念主应实时归附赎回业务的办理并给予公告。   （九）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金谐和中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金谐和中转入苦求份额总额后的余额) 逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   (1)全额赎回：当基金治理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正 常赎回标准践诺。   (2)部分脱期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有繁难或以为因 支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动 转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。   (3)本基金发生多半赎回时，对于在绽放日单个基金份额合手有东说念主逾越上一绽放 日基金总份额 20%以上的赎回苦求，基金治理东说念主不错进行脱期办理。对于该基金 份额合手有东说念主未逾越上述比例的部分，基金治理东说念主有权根据前段“（1）全额赎回” 或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额合手有东说念主的赎回苦求一并办 理。   (4)暂停赎回：本基金链接 2 日以上(含本数)发生多半赎回，如基金治理东说念主认 为有必要，可暂停接受赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项， 但不得逾越 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个往翌日内呈报基金份额合手有东说念主，说明联系处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金份额再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 赎回时，基金治理东说念主应提前 2 日在规则媒介上刊登基金份额再行绽放申购或赎回 公告，并公告最近 1 个作事日的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停收尾，基金再行绽放申购或赎回时，基金治理东说念主应提前 2 日在                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 规则媒介上链接刊登基金份额再行绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个作事日 的基金份额净值。   （十一）基金谐和   基金治理东说念主不错根据相关法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的谐和业务，基金谐和不错收取一定的谐和费， 相关功令由基金治理东说念主届时根据相关法律律例及本基金合同的规则制定并公告， 并提前见知基金托管东说念主与相关机构。   （十二）基金份额按期定额投资计划   基金治理东说念主不错为投资东说念主本基金份额办理按期定额投资计划，具体功令由基 金治理东说念主在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理本基金份额 按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资计划最低申购金 额。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)            九、基金份额的上市往返  基金合同奏效后，基金治理东说念主不错根据联系规则，苦求本基金的上市往返。  （一）上市往返的地方  深圳证券往返所  （二）上市往返的时分  在合适下述第三项规则的基金上市条件的前提下，本基金基金治理东说念主有权在 基金合同奏效后苦求基金份额在深圳证券往返所上市往返。  在确定上市往返的时分后，基金治理东说念主最迟在上市前 3 个作事日在规则媒介 上刊登公告。  （三）上市往返的功令  本基金上市往返除名《深圳证券往返所往返功令》及《深圳证券往返所证券 投资基金上市功令》等相关规则。  （四）上市往返的用度  本基金上市往返的用度按照深圳证券往返所的联系规则办理。  （五）上市往返的行情揭示  本基金在深圳证券往返所挂牌往返，往返行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示前一往翌日基金份额净值。  （六）上市往返的停复牌、暂停上市、归附上市和圮绝上市  本基金基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和圮绝上市按影相关法律法 规、中国证监会及深圳证券往返所的相关业务功令践诺。  当基金发生深圳证券往返所相关业务功令规则的因不再具备上市条件而应当 圮绝上市的情形时，本基金将转型为非上市绽放式基金，本基金的基金费率，基 金的投资领域和投资策略等均不变，届时无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金转 型并圮绝上市后，对于本基金场内份额的处理功令由基金治理东说念主提前制定并公 告。  （七）相关法律律例、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的功令 等相关规则内容进行谐和的，本基金基金合同相应给予修改，并按照新规则执 行，且此项修改不消召开基金份额合手有东说念主大会。  （八）若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 往返的新功能，本基金治理东说念主不错在履行妥当的标准后增多相应功能。               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 十、基金份额的系统内转托管、跨系统转登记等其他相关业务  （一）基金份额的登记 注册登记系统基金份额合手有东说念主绽放式基金账户下；场内申购买入的本基金份额登 记在证券登记结算系统基金份额合手有东说念主证券账户下。 登记系统中的本基金份额可苦求场外赎回。  （二）系统内转托管 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行 转托管的步履。 回业务的销售机构（网点）时，须办理已合手有本基金份额的系统内转托管。 额场内赎回业务的会员单元（席位）时，须办理已合手有基金份额的系统内转托 管。 能办理系统内转托管业务。若网上往返联系规则及业务功令发生变更，基金治理 东说念主可为投资者采选直销中心网上往返方式认购或申购的基金份额办理系统内转托 管时，届时基金治理东说念主将作念出谐和并实时公告。  （三）跨系统转登记 证券登记结算系统之间进行转登记的步履。 的相关规则办理。 能办理跨系统转登记业务。若网上往返联系规则及业务功令发生变更，基金治理 东说念主可为投资者采选直销中心网上往返方式认购或申购的基金份额办理跨系统转登 记时，届时基金治理东说念主将作念出谐和并实时公告。               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  (四)基金份额的非往返过户、质押、冻结与解冻  本基金的非往返过户、质押、冻结与解冻等，按照中国证券登记结算有限责 任公司、深圳证券往返所等相关机构的规则办理。                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                 十一、基金的投资   （一）投资标的   本基金进行被迫式指数化投资，通过严谨的数量化治理和投资顺序拘谨，力 争保合手基金净值收益率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的王人备值不逾越 具，从而共享中国经济中长期增长的纷乱收益。   （二）投资领域   本基金资产投资于具有细致流动性的金融器用，包括中证 A100 指数的成份 股、备选成份股、现款和到期日在一年以内的政府债券等。其中，投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   金融滋生家具推出后，本基金不错依照法律律例或监管机构的规则，履行适 当标准后不错将其纳入投资领域。   本基金治理东说念主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适上 述相关规则。   （三）投资策略   本基金采选完全复制标的指数的方法，进行被迫式指数化投资。股票投资组 合的构建主要按照标的指数的成份股组成高出权重来拟合复制标的指数，并根据 标的指数成份股高出权重的变动而进行相应谐和，以复制和追踪标的指数。本基 金力求保合手基金净值收益率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度不逾越   当预期成份股发生谐和和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金 的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情 况导致流动性不实时，或因其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金 治理东说念主不错对投资组合治理进行妥当变通和谐和，并勾搭合理的投资治理策略 等，最终使追踪过失贬抑在贬抑的领域之内。   本基金按照成份股在中证 A100 指数中的基准权重构建股票投资组合。如有股                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 票停牌的限制、股票流动性、法律律例限制等因素，使基金治理东说念主无法依指数权 重购买某成份股，基金治理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非因素股等）进 行妥当替代。   （1）组合谐和原则   本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股 高出权重的变动而进行相应谐和。同期，本基金还将根据法律律例中的投资比例 限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行应时调 整，以保证基金净值增长率与标的指数间的追踪过失最小化。   （2）投资组合谐和方法   本基金将对标的指数进行按期与不按期追踪谐和，同期也会勾搭限制性谐和 法式对基金资产进行妥当谐和。   （3）追踪偏离度的监控与治理   逐日追踪基金组合与标的指数发扬的偏离度，每月末、季度末按期分析基金 的执行组合与标的指数发扬的累计偏离度、追踪过失变化情况高出原因，并优化 追踪偏离度治理决策。   （四）事迹相比基准   本基金股票资产的标的指数为中证 A100 指数。   中证 A100 指数中式 100 只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公 司证券动作指数样本，以反馈中枢龙头上市公司证券的举座发扬。中证 A100 指数 具有商场代表性好、历史事迹发扬隆起、编制功令透明度高、成份股数量适合跟 踪、流动性强、商场判辨进度高、指数运作体系完备、畴昔创新后劲较大等玄虚 上风。   本基金事迹相比基准为：95%×中证 A100 指数收益率+5%×活期入款利率（税 后）。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会敷陈并提议贬责决策，                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 如更换基金标的指数、谐和运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等， 并履行相应标准。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息除名基金份额合手有东说念主利 益优先原则撑合手基金投资运作。  指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出谐和 的，基金治理东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后， 玄虚谈判成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制 定成份股替代策略，并对投资组合进行相应谐和。  （五）风险收益特征  本基金为被迫投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风 险和预期收益均高于货币商场基金和债券型基金。  （六）投资决策历程  (1)联系法律、律例、基金合同等的相关规则；  (2)经济运行态势和证券商场走势。  本基金治理东说念主实行投资决策委员会诱骗下的基金司理团队制。投资决策委员 会负责制定基金投资方面的举座投资计划与投资原则；决定联系标的指数重要调 整的应付决策、其他重要组合谐和决策以及重要的单项投资决策；基金司理根据 投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、谐和和日常治理等作事。  (1)率先运用数量化模子以及种种风险监控计划，勾搭公司表里的研究敷陈， 对商场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，提议研究分析 敷陈。  (2)投资决策委员会依据相关研究分析敷陈，按期召开或遇重要事项时召开投 资决策会议，决策相关事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 资治理的日常决策。  (3)基金司理根据标的指数，勾搭研究分析敷陈，原则上依据指数成份股的权 重构建资产组合。在追求追踪过失最小化的前提下，基金司理将采选妥当的本领                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 和方法，缩短往返成本，贬抑投资风险。   (4)往返部根据基金司理下达的往返指示制定往返策略，完成具体证券品种的 往返。   (5)根据商场变化，按期和不按期评估基金投资绩效。风险治理部对基金投资 计划的践诺进行日常监督和风险贬抑。   (6)基金司理密切追踪标的指数的变动，勾搭成份股情况、流动性景况、基金 申购和赎回的现款流量情况、绩效评估敷陈等，对投资组合进行监控和谐和，以 完结对追踪过失的有用贬抑。   (7)本基金治理东说念主在确保基金份额合手有东说念主利益的前提下，有权根据商场环境变 化和执行需要谐和上述投资标准，并给予公告。   （七）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有特色，通过分散投 资缩短基金财产的非系统性风险，保合手基金组合细致的流动性。基金的投资组合 将除名以下限制：   (1)本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (2)本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资 产净值的 40%；   (3)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得逾越基金资产净值的 素甚至基金不合适前款所规则比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保 合手一致；   (6)本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   （7）本基金参与融资的，在职何往翌日日终合手有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   (8)法律律例及中国证监会规则的其他限制。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相关限制。   除上述第（1）项中“现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%”及（4）、（5）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变 动、股权分置蜕变中支付对价等基金治理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适 上述规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往翌日内进行谐和。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的联系约定。期间，基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。   为珍重基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   (1)承销证券；   (2)向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷使命的投资；   (4)买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规则的除外；   (5)向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   (6)从事内幕往返、主管证券往返价钱高出他不方正的证券往返行动；   (7)依照法律律例联系规则，由中国证监会规则遏制的其他行动；   (8)法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。   （八）基金治理东说念主代表基金诳骗鼓励权利的处理原则及方法 合手有东说念主的利益；                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 牟取任何欠妥利益。      （九）基金的融资、融券      本基金不错根据届时有用的法律律例和政策的规则进行融资、融券。      （十）基金投资组合敷陈      本基金治理东说念主的董事会及董事保证所载长途不存在演叨纪录、误导性述说或 重要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。      本基金的托管东说念主——中国建立银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核 了本敷陈中的财务计划、净值发扬和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在 演叨纪录、误导性述说或者重要遗漏。本投资组合敷陈所载数据贬抑 2024 年 03 月 31 日，本敷陈财务长途未经审计师审计。 序号              名堂               金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票                        60,974,398.66             94.18       其中：债券                                   -                 -               资产支合手证券                          -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                 -      注：由于四舍五入的原因，分项之和与推断项可能存在尾差。  代码           行业类别             公允价值（元）             占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                      1,408,416.00              2.18  B    采矿业                           5,040,494.42              7.81  C    制造业                          35,379,292.25             54.79       电力、热力、燃气及水坐褥和  D                                  2,368,163.71              3.67       供应业  E    建筑业                           1,081,964.32              1.68  F    批发和零卖业                                   -                -                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  G    交通运输、仓储和邮政业                      1,658,664.00           2.57  H    住宿和餐饮业                                        -            -       信息传输、软件和信息本领服  I                                     3,899,188.88           6.04       务业  J    金融业                              7,204,350.98          11.16  K    房地产业                               959,630.80           1.49  L    租出和商务服务业                           888,096.48           1.38  M    科学研究和本领服务业                         730,885.62           1.13  N    水利、环境和人人设施治理业                                 -            -  O    住户服务、修理和其他服务业                                 -            -  P    阐述                                            -            -  Q    卫生和社会作事                            355,251.20           0.55  R    文化、体育和文娱业                                     -            -  S    玄虚                                            -            -       推断                              60,974,398.66          94.42      注：由于四舍五入的原因，分项之和与推断项可能存在尾差。      本敷陈期末本基金未合手有积极投资股票。      本敷陈期末本基金未合手有港股通股票。 票投资明细 序号     股票代码     股票称呼   数量（股）       公允价值（元）          占基金资产净值比例（%） 票投资明细      本敷陈期末本基金未合手有积极投资股票。                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)     本敷陈期末本基金未合手有债券。     本敷陈期末本基金未合手有债券。 投资明细     本敷陈期末本基金未合手有资产支合手证券。 细     本敷陈期末本基金未合手有贵金属。     本敷陈期末本基金未合手有权证。     本敷陈期末本基金未合手有股指期货。     本敷陈期末本基金未合手有股指期货，莫得相关投资政策。      本敷陈期末本基金未合手有国债期货，莫得相关投资政策。     本敷陈期末本基金未合手有国债期货。     本敷陈期末本基金未合手有国债期货，莫得相关投资评价。 查，或在敷陈编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在敷陈编制 日前一年内曾受到国度外汇治理局深圳市分局、上海银保监局、国度金融监督管 理总局宁波监管局的处罚。中信证券股份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 中国证监会、天津证监局、深圳证券往返所、上海证券往返所、深圳证监局、西 藏证监局的处罚。 本敷陈期内，经查询上海证券往返所、深圳证券往返所等机构公开信息袒露平 台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立 案访问，或在本敷陈编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 本基金治理东说念主在严格盲从法律律例、本基金《基金合同》和公司治理轨制的前提 下履行了相关的投资决策标准，不存在损伤基金份额合手有东说念主利益的步履。  本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外 的股票。  序号           称呼                 金额（元）  本敷陈期末本基金未合手有处于转股期的可谐和债券。  ①敷陈期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明  本敷陈期末本基金指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。  ②敷陈期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明  本敷陈期末本基金未合手有积极投资股票，不存在前五名积极投资运动受限情 况。                                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                           十二、基金的事迹    基金治理东说念主依照恪尽责守、针织信用、严慎勉力的原则治理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表畴昔表 现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                  事迹相比                基金份额 同期事迹                    净值增长                                                  基准收益 日历             净值增长 相比基准 ①-③                率圭臬差      ②-④                                                  率圭臬差                率①   收益率③                    ②                                                  ④                -3.31%    -9.95%    6.64%    1.15%   1.18%   -0.03%                -19.64%   -21.00%   1.36%    1.23%   1.25%   -0.02%                -10.53%   -11.99%   1.46%    0.84%   0.85%   -0.01%                -26.35%   -33.41%   7.06%    1.07%   1.09%   -0.02%                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)               十三、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款以高出他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以高出他基金 财产账户相寂然。  （四）基金财产的刑事使命  基金财产寂然于基金治理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东说念主撑合手。基金治理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的治理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金治理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约 定收取治理费、托管费以高出他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与 基金治理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得相互抵销。基金治理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债权东说念主不 得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他权利。  基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。  除依据《基金法》、基金合同高出他联系规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。 非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)               十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往返神志的往常营业日以及国度法律法 规规则需要对外袒露基金净值的非营业日。   (二)估值原则   基金治理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系规则。 报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的 重要事件的，应采选最近往翌日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或 最近往翌日的报价不可信得过反馈公允价值的，应付报价进行谐和，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量合手有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支合手的估值本领确定公允价值。采选估值本领确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进 行谐和并确定公允价值。   (三)估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往翌日后经济环境未发生重要               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近往翌日的市价 （收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的重要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及重要变化因素， 谐和最近往返市价，确定公允价钱；  （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）往返所上市往返的可谐和债券以逐日收盘价动作估值全价；  （5）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值本领确定公允价值。 往返所商场挂牌转让的资产支合手证券，采选估值本领确定公允价值；  （6）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经谐和的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行谐和以证据估值日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采选估值本领确定其 公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的 统一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值本领确定公允价值，在估 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着相反，未上市期间市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。   保基金估值的公说念性。 规则进行估值。 治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新规则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的规则或者未能充分珍重基金份额合手有东说念主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律律例，基金净值推断和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主意，按照基 金治理东说念主对基金净值的推断结果对外给予公布。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产。   （四）基金份额净值的推断   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值推断公式为：   T 日的基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日本基金的基金份额余 额总额   例 4：假设 T 日闭市后，本基金的基金资产净值为 55 亿元，基金份额余额为                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   T 日的基金份额净值＝55/52＝1.058 元   （五）估值标准 的余额数量推断，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   每个作事日推断基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金治理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期 进行。   （六）估值诞妄的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的法式确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时， 视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的舛错形成差错，导致其他当事东说念主遭受失掉的，舛错 的使命东说念主应当对由于该差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直失掉按下述“差 错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同 行业现有本领水平不可猜想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规 定践诺。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往返长途灭失或被诞妄处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主形成失掉机，差错使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未及                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 时更正已产生的差错，给当事东说念主形成失掉的，由差错使命方对平直失掉承担抵偿 使命；若差错使命方也曾积极和洽，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方应付更正的情况向联系 当事东说念主进行证据，确保差错已得到更正。   (2)差错的使命方对子系当事东说念主的平直失掉负责，分歧迤逦失掉负责，况兼仅 对差错的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   (3)因差错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责 任方仍应付差错负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥 得利形成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”)，则差错使命方应抵偿受损方的损 失，并在其支付的抵偿金额的领域内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥 得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和逾越其 执行失掉的差额部分支付给差错使命方。   (4)差错谐和采选尽量归附至假设未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错使命方拒却进行抵偿时，若是因基金治理东说念主舛错形成基金财产失掉 时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金治理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主舛错形成 基金财产失掉机，基金治理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金治理东说念主和 托管东说念主之外的第三方形成基金财产的失掉，并拒却进行抵偿时，由基金治理东说念主负 责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基金资产中 支付。   (6)若是出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行抵偿，况兼依据法律律例、 基金合同或其他规则，基金治理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿使命，则基金治理东说念主有权向出现舛错确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遭受的平直失掉。   (7)按法律律例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   (1)查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差 错的使命方；   (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的失掉进行评估；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损 失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往返数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行证据。   (1)基金份额净值推断出现诞妄时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的法式预防失掉进一步扩大。   (2)诞妄偏差达到份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   (3)因基金份额净值推断诞妄，给基金或基金份额合手有东说念主形成失掉的，应由基 金治理东说念主先行赔付，基金治理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   (4)基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统建立而产生的净值推断尾差， 以基金治理东说念主推断结果为准。   (5)前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 产价值时； 资东说念主的利益，决定蔓延估值； 且采选估值本领仍导致公允价值存在重要不确定性时，基金治理东说念主经与基金托管 东说念主协商一致的；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责推断，基金托管东说念主负责进行 复核。基金治理东说念主应于每个绽放日往返收尾后推断当日的基金净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值推断结果复核证据后发送给基金治理东说念主，由基金治理 东说念主对基金净值给予公布。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （九）特殊情况的处理 不动作基金资产估值诞妄处理。 或国度管帐政策变更、商场功令变更等，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采选 必要、妥当、合理的法式进行查验，但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估 值诞妄，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金治理东说念主应当积极采选必 要的法式祛除由此形成的影响。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)              十五、基金的收益分拨  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指贬抑收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 完结收益的孰低数。  （三）收益分拨原则 收益分拨，具体见基金治理东说念主届时发布的相关公告。 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成；本基金场内收益分拨方式为现款分成；  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策的确定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 袒露办法》的联系规则在规则媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的推断方 法，依照《业务功令》践诺。对于场内份额，现款分成的推断方法等联系事项遵 循深圳证券往返所及中国证券登记结算有限使命公司的相关规则。                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)            十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的除外）；   （二）上述基金用度由基金治理东说念主在法律规则的领域内参照公允的商场价钱 确定，法律律例另有规则时从其规则。   （三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   （1）基金治理东说念主的治理费   在频繁情况下，基金治理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。推断方 法如下：   H＝E×年治理费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金资产净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次 性支付给基金治理东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   H＝E×年托管费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （3）基金合同奏效后的指数许可使用费   指数许可使用费是指数许可使用基点费，指数许可使用基点费的计费时分从 基金合同奏效日开动推断；基金合同奏效曩昔，不及 3 个月的，按照 3 个月收 费。指数许可使用基点费的收取圭臬为本基金的资产净值的 0.02%/年。   在频繁情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年 费率计提。指数许可使用基点费逐日推断，逐日累计。   推断方法如下：   H＝E×0.02%/曩昔天数   H 为逐日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次，自基金合同奏效日起，基 金治理东说念主应于每年 1 月，4 月，7 月，10 月的终末一个作事日前，按照两边证据 的金额向中证指数有限公司支付上一季度的指数许可使用基点费。   若是基金治理东说念主与指数许可方约定了每季指数许可使用基点费的下限，则该 下限超出往常指数使用基点费的部分（即：每季指数许可使用基点费下限－该季 指数许可使用基点费）由基金治理东说念主承担。   （4）除治理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金用度，由基金托管 东说念主根据其他联系律例及相应契约的规则，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期 基金用度。   （四）不列入基金用度的名堂   基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金 财产的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同奏效前所发生的信息袒露费、讼师费和管帐师费以高出他用度不从基金财 产中支付。   （五）基金治理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况经履行妥当标准谐和基               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 金治理费率和基金托管费率。基金治理东说念主必须最迟于新的费率实施日前依照《信 息袒露办法》在规则媒介上刊登公告。  （六）基金税收  基金和基金份额合手有东说念主根据国度法律律例的规则，履行征税义务。                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)              十七、基金的管帐与审计  （一）基金的管帐政策 规则编制基金管帐报表； 书面证据。  （二）基金的审计 基金年度财务报表高出他规则事项进行审计。管帐师事务所高出注册管帐师与基 金治理东说念主、基金托管东说念主相互寂然。 金托管东说念主。更换管帐师事务所需按照《信息袒露办法》的联系规则在规则媒介公 告。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)             十八、基金的信息袒露   基金的信息袒露应合适《基金法》、《运作办法》、《流动性风险治理规则》、 《信息袒露办法》、基金合同高出他联系规则。基金治理东说念主、基金托管东说念主和其他基 金信息袒露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的规则袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、齐全性、 实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规则时安分，将应予袒露的 基金信息通过合适中国证监会规则条件的宇宙性报刊（简称规则报刊）及《信息 袒露办法》规则的互联网网站（简称规则网站）等媒介袒露，并保证投资者无意 按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开袒露的信息长途。   本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开袒露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息 袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开袒露的信息采选阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东说念主民币 元。   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具长途纲目 金份额合手有东说念主大会召开的功令及具体标准，说明基金家具的脾气等触及基金投资 者重要利益的事项的法律文献。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息袒露及基金 份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重要变 更的，基金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金 圮绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金家具长途纲目的信息发生重要变更 的，基金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具长途纲目，并登载在规则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具长途纲目其他信息发生变更的，基 金治理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具资 料纲目。   (二)基金合同奏效公告   基金治理东说念主将在基金合同奏效的次日在规则报刊和规则网站上登载基金合同 奏效公告。   (三)基金份额上市往返公告书   基金份额获准在证券往返所上市往返，基金治理东说念主应当在基金份额上市往返 告书辅导性公告登载在规则报刊上。   (四)基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 份额未上市往返的，基金治理东说念主将至少每周在规则网站公告一次基金份额净值和 基金份额累计净值； 东说念主将在不晚于每个绽放日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网 点，袒露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值； 净值。基金治理东说念主在不晚于上述时分的次日，将基金份额净值和基金份额累计净                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 值登载在规则网站上。   (五)基金份额申购、赎回价钱公告   基金治理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息袒露文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的推断方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主无意在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   (六)基金年度敷陈、基金中期敷陈、基金季度敷陈 年度敷陈登载在规则网站上，将年度敷陈辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合适《证券法》规则的管帐师事务所审计； 将中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在规则报刊上； 告，将季度敷陈登载在规则网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在规则报刊 上； 中期敷陈或者年度敷陈。 形，为保障其他投资者利益，基金治理东说念主至少应当在按期敷陈“影响投资者决策 的其他重要信息”项下袒露该投资者的类别、敷陈期末合手有份额及占比、敷陈期 内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。 资产情况高出流动性风险分析等。   (七)临时敷陈与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生重要影响的事件时，联系信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并 登载在规则报刊和规则网站上：                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东说念主发生变动；基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管 理东说念主、基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十； 行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相关步履受到重要行政处罚、刑事处罚； 际贬抑东说念主或者与其有重要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重要关联往返事项，但中国证监会另有规则的除外； 变更； 产生重要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   (八)通晓公告   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场高尚传的音信可                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额 合手有东说念主权益的，相关信息袒露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开通晓，并 将联系情况立即敷陈中国证监会、基金上市往返的证券往返所。  (九)基金份额合手有东说念主大会决议  基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  （十）计帐敷陈  基金合同圮绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规则网站上， 并将计帐敷陈辅导性公告登载在规则报刊上。  (十一)中国证监会规则的其他信息  (十二)信息袒露文献的存放与查阅  照章必须袒露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规则将信息置备于各自住所，以本基金份额上市往返的证券往返所，供社会公 众查阅、复制。  本基金的信息袒露将严格按照法律律例和基金合同的规则进行。  （十三）信息袒露事务治理  基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露治理轨制，指定特地部门及 高档治理东说念主员负责治理信息袒露事务。  基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 袒露内容与步地准则等法律律例规则。  基金托管东说念主应当按影相关法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按期敷陈、更新的招募说明书、基金家具长途纲目、基金计帐敷陈等公 开袒露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证据。  基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊袒露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、齐全、实时。  基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介袒露信息，然而其他人人媒介不得早于规则媒介袒露信息，况兼                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 在不同媒介上袒露统一信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计敷陈、法律主意书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主擢升信息袒露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律功令的相关规则。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)              十九、风险揭示  （一）投资于本基金的风险  基金份额合手有东说念主须了解并承受以下风险：  证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资情愫和往返轨制等种种因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周 期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。  （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 利纯厚接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  （4）上市公司经营风险。上市公司的经营景况受多种因素影响，如治理能 力、财务景况、商场远景、行业竞争、东说念主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者无意 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来分 散这种非系统风险，但不可完全侧目。  （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现款步地来分拨，而现款可能因为 通货推广的影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。  在基金治理运作过程中基金治理东说念主的学问、教养、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济神志、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金治理东说念主的治理水平、治理技能和治理本领等 相关性较大，本基金可能因为基金治理东说念主的因素而影响基金收益水平。  流动性风险是指因证券商场往返量不及，导致证券不可飞快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，甚至莫得弥散的现款应付赎回支                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户聚会度贬抑、多半赎回监测及应付在投资者申购赎回方面均明 确了治理机制，在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在重要不利影响，以及市 场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应付投资者多半赎回的情形时， 基金治理东说念主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律律例及基金合同的规则， 审慎证据申购赎回苦求并玄虚运用种种流动性风险治理器用动作扶植法式，全面 应付流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有细致流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市 的股票、债券和货币商场器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券 方面未有高聚会度的特征，玄虚评估在往常商场环境下本基金的流动性风险适 中。   （3）多半赎回情形下的流动性风险治理法式   基金出现多半赎回情形下，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况或 多半赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金 份额合手有东说念主在单个绽放日苦求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基 金治理东说念主有权对其采选脱期办理赎回苦求的法式。   （4）实施备用的流动性风险治理器用的情形、标准及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应付投资者多半赎回的 情形时，基金治理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的规则，严慎中式脱期办理多半赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费等流动性风险治理器用动作扶植法式。对于种种流动性 风险治理器用的使用，基金治理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用 地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批标准并与基金托管东说念主协商一致。 在执交运用种种流动性风险治理器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可 能受到相应影响，基金治理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （1）因本领因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （2）因基金业务快速发展，在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面的 不完善产生的风险；  （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往返、诓骗步履等产生的风险；  （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （5）因业务竞争压力可能产生的风险；  （6）战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产的失掉，影响基金收益水 平，从而带来风险；  （7）其他无意导致的风险。  （1）指数投资风险。本基金为股票型指数基金，投资标的为中证 A100 指 数，在基金的投资运作过程中可能濒临指数基金私有的风险。  标的指数并不可完全代表整个股票商场，标的指数的答复率与整个股票商场 的平均答复率可能存在偏离。  因标的指数成份股谐和、增发、配股、分成等，或者因新股认购、基金现款 资产遭殃、基金往返成本和往返冲击以及基金用度的索要等原因，基金的收益水 平相对于标的指数答复率可能出现偏离，从而导致出现追踪过失风险。  根据基金合同的规则，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将随之调 整，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合谐和所带来的 风险与成本。  （2）基金运作的私有风险。投资者投资于本基金还将濒临以下私有风险：  本基金为被迫投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其预 期风险与预期收益高于债券型基金和货币商场基金。  在基金份额上市往返后，基金份额的领域可能较小或往返量不及，导致投资 者不可飞快、低成土产货变现或买入的风险。                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   基金份额上市往返后，基金份额的往返价钱与其基金份额净值之间可能发生 偏离并出现折/溢价往返的风险。   （3）追踪过失贬抑未达约定标的的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的王人备值贬抑在 0.35%以内，年化追踪过失控 制在 4%以内，但标的指数编制功令谐和或其他因素可能导致追踪过失逾越上述范 围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和珍重，畴昔指数编制机构可 能由于种种原因住手对指数的治理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会敷陈并提议贬责决策，如更换基金标的指 数、谐和运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并履行相应标准。 投资东说念主将濒临更换基金标的指数、谐和运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基 金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息除名基金份额合手有东说念主利 益优先原则撑合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指 数发扬与相关商场发扬有在相反，影响投资收益。   （5）成份股停牌的风险   成份股可能因种种原因临时或长期停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法 实时谐和投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大的风险。   （二）声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自觉投资于本基金，须 自行承担投资风险。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)         二十、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   (一)基金合同的变更 召开基金份额合手有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额合手有东说念主大会决议同 意。   (1)谐和基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资标的、投资领域或投资策略（法律律例或中国证监会另有规 定除外）；   (4)变更基金份额合手有东说念主大会标准；   (5)更换基金治理东说念主、基金托管东说念主；   (6)提高基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬。但根据适用的相关规则提高该 等薪金圭臬的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生重要影响的其他事项；   (9)法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额合手有东说念主大会决议，由基金治理东说念主和基金 托管东说念主应承变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和基金合同规则的领域内变更基金份额的申购费率、调低赎回 费率；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生重要变化；   (5)基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响；   (6)按照法律律例或基金合同规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。 奏效后两日内在规则媒介公告。   (二)基金合同的圮绝   有下列情形之一的，基金合同将圮绝：                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 务，而在 6 个月内无其他妥当的基金治理公司不绝其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他妥当的托管机构不绝其原有权利义务；   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同圮绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、合适《证券法》规则的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必 要的作当事者说念主员。   (3)基金财产计帐组负责基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同圮绝，应当按法律律例和基金合同的联系规则对基金财产进行清 算。基金财产计帐标准主要包括：   (1)基金合同圮绝后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同圮绝时，由基金财产计帐组统一接收基金财产；   (3)对基金财产进行清理和证据；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行审计；   (6)聘用讼师事务所出具法律主意书；   (7)将基金财产计帐结果敷陈中国证监会；   (8)参加与基金财产联系的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分拨；   (11)基金财产计帐期限为六个月。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)反璧基金债务；  (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项规则反璧前，不分拨给基金份额合手有东说念主。  基金财产计帐公告于基金合同圮绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基 金财产计帐组公告，基金财产计帐组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将清 算敷陈辅导性公告登载在规则报刊上；计帐过程中的联系重要事项须实时公告； 基金财产计帐结果经合适《证券法》规则的管帐师事务所审计，讼师事务所出具 法律主意书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规则的最低期限。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)          二十一、基金合同的内容纲目  一、基金合同当事东说念主及权利义务  （一）基金治理东说念主的权利和义务  根据《基金法》高出他联系法律律例，基金治理东说念主的权利为： 用基金财产； 入； 非往返过户、转托管等业务的功令，在法律律例和本基金合同规则的领域内决定 和谐和基金的除调高托管费率和治理费率之外的相关费率结构和收费方式； 金合同或联系法律律例规则的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重要损 失的情形，应实时呈报中国证监会，并采选必要法式保护基金及相关当事东说念主的利 益； 册登记机构的代理步履进行必要的监督和查验； 其步履进行必要的监督和查验； 构；  根据《基金法》高出他联系法律律例，基金治理东说念主的义务为：                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 份额的申购、赎回和登记事宜； 产； 营方式治理和运作基金财产； 所治理的基金财产和治理东说念主的财产相互寂然，对所治理的不同基金永诀治理，分 别记账，进行证券投资； 谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同等法律文献的规则； 务； 法》、基金合同高出他联系规则另有规则外，在基金信息公开袒露前应予守密，不 得向他东说念主浮现； 收益； 合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 法律步履； 和分拨； 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 向基金托管东说念主追偿； 知基金托管东说念主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直治理；  （二）基金托管东说念主的权利和义务  根据《基金法》高出他联系法律律例，基金托管东说念主的权利为： 收入； 合同或联系法律律例规则的步履，对基金资产、其他当事东说念主的利益形成重要失掉 的情形，应实时呈报中国证监会，并采选必要法式保护基金及相关当事东说念主的利 益；  根据《基金法》高出他联系法律律例，基金托管东说念主的义务为：               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 在基金信息公开袒露前应予守密，不得向他东说念主浮现； 金治理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；若是基金治理 东说念主有未践诺基金合同规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥当的措 施； 事宜； 购、赎回价钱； 款项； 金份额合手有东说念主大会； 退任而免除； 追偿；                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 配； 行业监督治理机构，并呈报基金治理东说念主；  （三）基金份额合手有东说念主的权利和义务  根据《基金法》高出他联系法律律例，基金份额合手有东说念主的权利为： 事项诳骗表决权； 法拿告状讼；  根据《基金法》高出他联系法律律例，基金份额合手有东说念主的义务为： 东说念主、基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额合手有东说念主处得到的欠妥得利；  二、基金份额合手有东说念主大会                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   (一)基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成。基金份额合手有东说念主大会的审 议事项应由本基金的基金份额合手有东说念主进行表决。   (二)召开事由   (1)圮绝基金合同；   (2)谐和基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资标的、投资领域或投资策略；   (5)变更基金份额合手有东说念主大会标准；   (6)更换基金治理东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，但法律律例要求提高该等薪金 圭臬的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   (10)单独或推断合手有本基金份额 10％以上（含 10％，下同）基金份额合手有东说念主 (以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额推断，下同)就统一事项书面要求召开基 金份额合手有东说念主大会；   (11)对基金合同当事东说念主权利、义务产生重要影响的其他事项；   (12)法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 同，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   (1)调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规则的领域内变更本基金份额的申购费率、调低 赎回费率；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生重要变化；   (5)基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情 形。   (三)召集东说念主和召集方式                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 召集。基金治理东说念主未按规则召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。 出版面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召 集。 金份额合手有东说念主大会的，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额合手有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金治理东说念主决定不召集，单独或推断代表本基金份额 10%以上的基金份额合手 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额合手有 东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断代 表本基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主有权自行召集基金份额合手有东说念主大会，但 应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 托管东说念主应当配合，不得阻遏、纷扰。   (四)召开基金份额合手有东说念主大会的呈报时分、呈报内容、呈报方式 间、地方、方式和权益登记日。召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召 开日前 30 日在规则媒介公告。基金份额合手有东说念主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时分、地方；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议步地；   (4)议事标准；                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   (5)有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主权益登记日；   (6)代理投票的授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限 和代理有用期限等)、投递时分和地方；   (7)表决方式；   (8)会务常设筹商东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要呈报的其他事项。 决方式，并在会议呈报中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信方式、 托福的公证机关高出筹商方式和筹商东说念主、书面表决主意寄交的截止时分和收取方 式。 表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金治理 东说念主到指定地方对书面表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则 应另行书面呈报基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地方对书面表决主意的计票进行 监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主意的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   (五)基金份额合手有东说念主出席会议的方式   (1)基金份额合手有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或通过授权托福书录用其代理东说念主出 席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金治理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效能。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的相关规则以通信的书面方式进行表决。   (4)会议的召开方式由召集东说念主确定。   (1)现场开会方式   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%，下同)；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 明、托福东说念主合手有基金份额的凭证及授权托福代理手续完备，到会者出具的相关文 件合适联系法律律例和基金合同及会议呈报的规则，况兼合手有基金份额的凭证与 基金治理东说念主合手有的注册登记长途相符。   (2)通信开会方式   在同期合适以下条件时，通信会议方可举行： 辅导性公告； “监督东说念主”)到指定地方对书面表决主意的计票进行监督； 基金份额合手有东说念主的书面表决主意，如基金治理东说念主或基金托管东说念主经呈报拒不到场监 督的，不影响表决效能； 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东说念主提交的合手有基金份额的凭证、授权托福书等文献合适法律律例、基金合同和会 议呈报的规则，并与注册登记机构记录相符。   (六)议事内容与标准   (1)议事内容为本基金合同规则的召开基金份额合手有东说念主大会事由所触及的内 容。   (2)基金治理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并合手有权益登记日基金总份额 10%以 上的基金份额合手有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议呈报前就召开事由向大会召集东说念主 提交需由基金份额合手有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议报密告出后向大会 召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   (3)对于基金份额合手有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进 行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额合手有东说念主提案触及事项与基金有平直关系，                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 况兼不超出法律律例和基金合同规则的基金份额合手有东说念主大会权利领域的，应提交 大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额合手有东说念主大会审议。若是召集 东说念主决定不将基金份额合手有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额合手有东说念主大会 上进行解释和说明。   标准性。大会召集东说念主不错对基金份额合手有东说念主的提案触及的标准性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主应承；原提案东说念主不应承变 更的，大会主合手东说念主不错就标准性问题提请基金份额合手有东说念主大会作念出决定，并按照 基金份额合手有东说念主大会决定的标准进行审议。   (4)单独或合并合手有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额合手有东说念主提交 基金份额合手有东说念主大会审议表决的提案，基金治理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额合手 有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额合手有东说念主大会审议通过，就统一提案再次 提请基金份额合手有东说念主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律律例另有规则的 除外。   (5)基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的呈报后，若是需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额合手有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东说念主按照规则标准晓示会议议事标准及 介意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经谋划后进行表 决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主合手。基金治理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主合手；若是基金治理东说念主和基金托管东说念主授权 代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主以所合腕表决权的   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、合手有或代表有表决权的基金份额数量、托福东说念主姓名(或单 位称呼)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 决截止日历后第 2 个作事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用 表决并形成决议。如监督东说念主经呈报但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的 决议有用。   (七)决议形成的条件、表决方式、标准   (1)一般决议   一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合手基金份 额表决权的 50%以上通过方为有用；除下列(2)所规则的须以迥殊决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过；   (2)迥殊决议   迥殊决议，迥殊决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合手基金 份额表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。谐和基金运作方式、 更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝基金合同、与其他基金合并以迥殊决议通 过方为有用。 告。 面合适法律律例和会议呈报规则的书面表决主意即视为有用的表决，表决主意模 糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额合手有东说念主 所代表的基金份额总额。 审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额合手有东说念主大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额合手有 东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中 推举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 如大会由基金份额合手有东说念主自行召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开 始后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额合手有东说念主代表 与基金治理东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但若是基金治理 东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主合手东说念主可自行选举三名基金份额合手有 东说念主代表担任监票东说念主。   (2)监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主合手东说念主就地公 布计票结果。   (3)如大会主合手东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘货； 如大会主合手东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额合手有东说念主或代理东说念主对大会主 合手东说念主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求再行盘货，大会 主合手东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在 监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公 证；如监督东说念主经呈报但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行 计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。   (九)基金份额合手有东说念主大会决议报中国证监会备案后的公告时分、方式 起 5 日内报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起 奏效。 金托管东说念主均有拘谨力。基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当践诺奏效 的基金份额合手有东说念主大会决议。 用通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   (十)法律律例或监管部门对基金份额合手有东说念主大会另有规则的，从其规则。   三、基金合同祛除和圮绝的事由、标准   (一)基金合同的变更                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 召开基金份额合手有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额合手有东说念主大会决议同 意。   (1)谐和基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资标的、投资领域或投资策略（法律律例或中国证监会另有规 定除外）；   (4)变更基金份额合手有东说念主大会标准；   (5)更换基金治理东说念主、基金托管东说念主；   (6)提高基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬。但根据适用的相关规则提高该 等薪金圭臬的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生重要影响的其他事项；   (9)法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额合手有东说念主大会决议，由基金治理东说念主和基金 托管东说念主应承变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规则的领域内变更基金份额的申购费率、调低赎 回费率；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生重要变化；   (5)基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情 形。 奏效后两日内在规则媒介公告。   (二)本基金合同的圮绝   有下列情形之一的，本基金合同将圮绝： 务，而在 6 个月内无其他妥当的基金治理公司不绝其原有权利义务；                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 务，而在 6 个月内无其他妥当的托管机构不绝其原有权利义务；   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同圮绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、合适《证券法》规则的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必 要的作当事者说念主员。   (3)基金财产计帐组负责基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同圮绝，应当按法律律例和本基金合同的联系规则对基金财产进行清 算。基金财产计帐标准主要包括：   (1)基金合同圮绝后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同圮绝时，由基金财产计帐组统一接收基金财产；   (3)对基金财产进行清理和证据；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行审计；   (6)聘用讼师事务所出具法律主意书；   (7)将基金财产计帐结果敷陈中国证监会；   (8)参加与基金财产联系的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分拨；   (11)基金财产计帐期限为六个月。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)反璧基金债务；  (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项规则反璧前，不分拨给基金份额合手有东说念主。  基金财产计帐公告于基金合同圮绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基 金财产计帐组公告，基金财产计帐组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将清 算敷陈辅导性公告登载在规则报刊上；计帐过程中的联系重要事项须实时公告； 基金财产计帐结果经合适《证券法》规则的管帐师事务所审计，讼师事务所出具 法律主意书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规则的最低期限。  四、争议贬责方式  对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、统一门道贬责。不肯或者不可通过协商、统一贬责 的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝忠实、勉力、尽责 地履行基金合同规则的义务，珍重基金份额合手有东说念主的正当权益。  本基金合同受中国法律统领。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金治理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和 注册登记机构办公神志查阅，但其效能应以基金合同底本为准。                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)            二十二、基金托管契约的内容纲目  （一）托管契约当事东说念主  称呼：国联安基金治理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  邮政编码：200121  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号  组织步地：有限使命公司  注册本钱：1.5 亿元  存续期间：五十年或鼓励一致应承延长的其他期限  经营领域：基金治理业务、发起竖立基金及中国证监会批准的其他业务  称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100140  法定代表东说念主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号  组织步地：股份有限公司  注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：合手续经营  经营领域：罗致公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑合手箱服务；                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券采纳圭臬的，基 金治理东说念主应按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池和往返敌手库，以便基金 托管东说念主运用相关本领系统，对基金执行投资是否合适基金合同对于证券采纳圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金资产投资于具有细致流动 性的金融器用，包括中证 A100 指数的成份股、备选成份股、现款和到期日在一年 以内的政府债券等。其中，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5％，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   金融滋生家具推出后,本基金不错依照法律律例或监管机构的规则，履行妥当 标准后，不错将其纳入投资领域。 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和谐和期限进行监督：   (1)本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (2)本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资 产净值的 40%；   (3)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得逾越基金资产净值的 素甚至基金不合适前款所规则比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保 合手一致；   (6)本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   （7）本基金参与融资的，在职何往翌日日终合手有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   (8)法律律例及中国证监会规则的其他限制。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相关限制。   除上述第（1）项中“现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5％”及（4）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动、股 权分置蜕变中支付对价等基金治理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往翌日内进行谐和。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的联系约定。期间，基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。 十五条第九款基金投资遏制步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 治理东说念主基金投资遏制步履和关联往返进行监督。根据法律律例联系基金遏制从事 关联往返的规则，基金治理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系 的鼓励、与本机构有其他重要是非关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名 单。基金治理东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联往返名单的信得过性、准确性、齐全 性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主与关联往返名单中列示的关联方进行法律律例 遏制基金从事的关联往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主采选必要法式阻 止该关联往返的发生，如基金托管东说念主采选必要法式后仍无法扼制关联往返发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。对于基金治理东说念主已成交的关联往返，基 金托管东说念主事前无法扼制该关联往返的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承 担由此形成的失掉，并向中国证监会敷陈。 与银行间债券商场进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 供合适法律律例及行业圭臬的、经慎重采纳的、本基金适用的银行间债券商场交 易敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金治理东说念主应严格按照                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 往返敌手名单的领域在银行间债券商场采纳往返敌手。基金托管东说念主监督基金治理 东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往返敌手名单进行往返。基金治理东说念主不错每 半年对银行间债券商场往返敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本 次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照契约进行结算。如基金管 理东说念主根据商场情况需要临时谐和银行间债券商场往返敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东说念主说明根由，并在与往返敌手发生往返前 3 个作事日内与基金托管东说念主 协商贬责。   基金治理东说念主负责对往返敌手的资信贬抑，按银行间债券商场的往返功令进行 往返，并负责贬责因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及失掉，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律使命及失掉。若未践约的往返敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时分前仍未承担走嘴使命高出他相关法律使命的，基金治理东说念主不错对 相应失掉先行给予承担，然后再向相关往返敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主没 有按照事前约定的往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金 治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨使命。 资运动受限证券进行监督。   基金治理东说念主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会相关规则，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险贬抑轨制，预防流动 性风险、法律风险和操作风险等种种风险。基金托管东说念主对基金治理东说念主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的运动受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往返证券，不包 括由于发布重要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央 国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往返所或宇宙银行间债 券商场往返的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东说念主负责 相关作事的落实和和洽，并确保基金托管东说念主无意往常查询。因基金治理东说念主原因产                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全撑合抄本基金资产的责 任与失掉，及因运动受限证券存管平直影响本基金安全的使命及失掉，由基金管 理东说念主承担。  本基金投资运动受限证券，不得预支任何步地的保证金。  （2）基金治理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要贬责的基金投 资比例限制失调、基金流动性繁难以及相关失掉的应付贬责法式，以及联系畸形 情况的处置。基金治理东说念主应在初次投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投 资非公开刊行股票相关流动性风险处置预案。  基金治理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采选积极有用的法式，在合理的时安分有用贬责基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金治理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个失掉。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金治理东说念主原 因导致本基金出现失掉甚至基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金治理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的失掉。  （3）本基金投资非公开刊行股票，基金治理东说念主应至少于投资前三个作事日向 基金托管东说念主提交联系书面长途，并保证向基金托管东说念主提供的联系长途信得过、准 确、齐全。联系长途如有谐和，基金治理东说念主应实时提供谐和后的长途。上述书面 长途包括但不限于： 结算有限使命公司签订的证券登记及服务契约。  （4）基金治理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往翌日内，在中国证 监会规则媒介袒露所投资非公开刊行股票的称呼、数量、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。  本基金联系投资运动受限证券比例如违背联系限制规则，在合理期限内未能 进行实时谐和，基金治理东说念主应在两个作事日内编制临时敷陈书，给予公告。               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （5）基金托管东说念主根据联系规则有权对基金治理东说念主进行以下事项监督： 建立与完善情况。  （6）相关法律律例对基金投资运动受限证券有新规则的，从其规则。 推断、基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、相关信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和 核查。 律律例、基金合同和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式通 知基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金治理东说念主收到书面呈报后应鄙人一作事日前实时查对并以书面步地给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对 呈报县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主呈报的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 管契约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金治理东说念主应在规 定时安分回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按 照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的 事项，基金治理东说念主应积极配合提供相关数据长途和轨制等。 政律例和其他联系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即呈报基金治理东说念主， 由此形成的失掉由基金治理东说念主承担。 同期呈报基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金治理东说念主无正 当根由，拒却、谢透澈方根据本托管契约规则诳骗监督权，或采选拖延、诓骗等                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （三）基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 托管东说念主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金治理 东说念主推断的基金资产净值、基金份额净值，根据基金治理东说念主指示办理计帐交收、相 关信息袒露和监督基金投资运作等步履。 理、未践诺或无故蔓延践诺基金治理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本契约高出他联系规则时，应实时以书面步地呈报基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面步地给基金治理东说念主发 出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规则 期限内，基金治理东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金 托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关长途以供基 金治理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规则时安分回答基金治理东说念主并改 正。 时呈报基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无方正 根由，拒却、谢透澈方根据本契约规则诳骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主提议警告仍不改正的，基金治理 东说念主应敷陈中国证监会。   （四）基金财产的撑合手   （1）基金财产应寂然于基金治理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑合手基金财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产永诀建立账户，确保基金财产的完 整与寂然。   （5）基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定撑合手 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商贬责。               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金治理东说念主负责与联系当事东说念主 确定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时呈报基金治理东说念主采选法式进行催收。由此给基金财产形成失掉的，基 金治理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管东说念主对此不承担任何 使命。  （7）除依据法律律例和基金合同的规则外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管 基金财产。  （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据 基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 撑合手和使用。  （2）基金银行账户的开立和使用，限于逍遥开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。  （3）基金银行账户的开立和治理当合适银行业监督治理机构的联系规则。  （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于逍遥开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方应承私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑合手由基金托管东说念主负责，账户资产 的治理和运用由基金治理东说念主负责。  （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主计帐作事，基金治理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规则践诺。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则践诺。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系规则，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金治理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 宇宙银行间债券商场债券回购主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系规则使用并治理。   （2）法律律例等联系规则对相关账户的开立和治理另有规则的，从其规则办 理。   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 撑合手库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑合手库，撑合手凭证由基金托管东说念主 合手有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金治理东说念主和基金托管东说念主共同办 理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行有用贬抑的证券不承担撑合手使命。   与基金财产联系的重要合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的重要合同的原件永诀由基金治理东说念主、基金托管东说念主 撑合手。除本契约另有规则外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的重要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露契约及基金投资业务中产生 的重要合同，基金治理东说念主应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的 原件。基金治理东说念主应在重要合同签署后实时以加密方式将重要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个作事日内将底本投递基金托管东说念主处。重要合同的撑合手期限不少 于法律律例规则的最低期限。   （五）基金资产净值推断与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值推断公式为：   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日本基金的基金份额余额                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 总额   例：假设 T 日闭市后，本基金的基金资产净值为 55 亿元，基金份额余额为   T 日的基金份额净值＝55/52＝1.058 元   基金治理东说念主每个作事日推断基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按规则公告。   基金治理东说念主每个作事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。 担。本基金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基 金治理东说念主对基金净值的推断结果对外给予公布。   （六）基金份额合手有东说念主名册的登记与撑合手   基金治理东说念主和基金托管东说念主须永诀妥善撑合手的基金份额合手有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、基金份额上市往返的前一日、基金份额合手有东说念主大会权利登记 日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的 内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额称呼与基金份额。   本基金的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限使命公司。基金份额合手 有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和撑合手，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照现在相关功令永诀撑合手基金份额合手有东说念主名册。撑合手方式 不错采选电子或文档的步地。撑合手期限不低于法律律例规则的最低期限。基金托 管东说念主不得将所撑合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并 应盲从守密义务。   （七）争议贬责方式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一贬责，协 商、统一不可贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地方为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令 进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 忠实、勉力、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，珍重基金份额合手有 东说念主的正当权益。  本契约受中国法律统领。  （八）托管契约的修改与圮绝  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规则有任何梗阻。基金托管契约的变更报中国证监会核准 或备案后奏效。  （1）基金合同圮绝；  （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主接收基金资 产；  （3）基金治理东说念主结果、照章被取销、歇业或由其他基金治理东说念主接收基金治理 权；  （4）发生法律律例或基金合同规则的圮绝事项。                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)            二十三、对基金份额合手有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金治理东说念主根据基金 份额合手有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务名堂。主要服务内容如 下：   （一）信息定制服务   投资者不错通过基金治理东说念主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠说念提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者苦求时应提供有用 筹商方式。在苦求获基金治理东说念主证据后，基金治理东说念主可通过投资者提供的有用手 机号码、电子邮件等筹商方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包 括：电子对账单、合手有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等 信息。   客服中心于每月 1 日向投资者发送月度电子对账单，于每年度收尾后 20 个工 作日内，向投资者发送年度电子对账单。基金治理东说念主将根据业务发展需要和执行 情况，应时谐和信息定制服务内容。   （二）按期定额投资计划   基金治理东说念主已持重推出基金份额的“按期定额投资计划”，投资东说念主可通过本 基金治理东说念主指定的基金销售机构提交苦求，约定每月扣款时分和扣款金额（每期 扣款金额必须不低于基金治理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的按期 定额投资计划最低申购金额），由销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购苦求。   投资者通过国联安网上往返平台按期定额申购本基金可享受前端按期定额申 购费率优惠，具体优惠申购费率以相关公告为准。本基金并应时参加相关代销机 构按期定额申购费率优惠行动，具体行动细目及费率情况详情参见基金治理东说念主有 关公告。   基金治理东说念主为逍遥迢遥投资东说念主的欢迎需求，将增多或变更按期定额业务的代 理销售渠说念，代理销售网点称呼以公告为准。   （三）客服中心                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   招呼中心自动语音查询系统提供 7×24 小时自动语音服务和查询服务，客户 可通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   客服中心提供每周 5 个作事日的东说念主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-7000-365(免长途话费)   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   投资者不错在网站上订阅邮件人人书息服务，内容包括基金份额净值、基金 资讯信息、按期基金敷陈和临时公告等。   （四）网上往返服务   基金治理东说念主鼎力发展基金电子商务，并已通畅基金网上往返系统，投资者可 登陆基金治理东说念主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称呼：国联安基金）， 愈加粗浅、快捷地办理基金往返及信息查询等已通畅的各项基金网上往返业务。 同期，投资者可关心基金治理东说念主官方微信账号（称呼:神基太保)，快速完恣意值 查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可完结账户查询功能。基金治理东说念主也将不断努 力完善现有本领系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的往返方式和技能。   基金网上往返业务的解释权归基金治理东说念主整个。   （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过电话(021-38784766，400-7000-365)、邮件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠说念对基 金治理东说念主的作事提议投诉和建议，客户服务东说念主员会实时地进行处理。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式 筹商基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面相识了本招募说明书。                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                  二十四、其他应袒露事项 公告称呼                  袒露媒体            袒露日历 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年第 1 季              2023-04-22                       易所 度敷陈 国联安基金治理有限公司旗 下全部基金 2023 年 1 季度     规则报刊            2023-04-22 敷陈辅导性公告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)招募说明书更                   2023-05-18                       易所 新（2023 年第 1 号） 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)基金家具长途                   2023-05-18                       易所 纲目更新 国联安基金治理有限公司关 于旗下部分基金参加吉祥银                       规则报刊、规则网站       2023-05-29 行股份有限公司相关费率优 惠行动的公告 国联安基金治理有限公司关 于旗下部分基金增多上海证          规则报刊、规则网站       2023-06-02 券为代销机构的公告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年第 2 季              2023-07-21                       易所 度敷陈 国联安基金治理有限公司旗 下全部基金 2023 年 2 季度     规则报刊            2023-07-21 敷陈辅导性公告 国联安基金治理有限公司关 于调低旗下部分基金治理费                       规则报刊、规则网站       2023-08-19 率及托管费率并转变基金合 同等法律文献的公告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)基金家具长途                   2023-08-19                       易所 纲目更新 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)招募说明书更                   2023-08-19                       易所 新(2023 年第 2 号) 国联安中证 100 指数证券投       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)基金合同          易所 国联安中证 100 指数证券投       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)托管契约          易所                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年中期报                2023-08-31                       易所 告 国联安基金治理有限公司旗 下全部基金 2023 年中期报       规则报刊            2023-08-31 告辅导性公告 国联安基金治理有限公司关 于旗下部分基金增多中原财          规则报刊、规则网站       2023-09-06 富为代销机构的公告 国联安基金治理有限公司关 于圮绝凤凰金信基金销售有                       规则报刊、规则网站       2023-09-08 限公司办理旗下基金相关销 售业务的公告 国联安基金治理有限公司关 于旗下部分基金谐和申购金 额、赎回份额、谐和份额及          规则报刊、规则网站       2023-09-18 最低合手有份额数额限制的公 告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年第 3 季              2023-10-25                       易所 度敷陈 国联安基金治理有限公司旗 下全部基金 2023 年第 3 季     规则报刊            2023-10-25 度敷陈辅导性公告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年第 4 季              2024-01-22                       易所 度敷陈 国联安基金治理有限公司旗 下全部基金 2023 年第 4 季     规则报刊            2024-01-22 度敷陈辅导性公告 国联安基金治理有限公司关 于旗下部分基金参与华福证          规则报刊、规则网站       2024-03-20 券相关费率优惠行动的公告 国联安基金治理有限公司关 于旗下部分基金增多上海陆 享基金销售有限公司为代销          规则报刊、规则网站       2024-03-26 机构并参加相关费率优惠活 动的公告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年年度报                2024-03-29                       易所 告 国联安基金治理有限公司旗                       规则报刊            2024-03-29 下全部基金 2023 年年度报                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 告辅导性公告 国联安基金治理有限公司关 于旗下部分基金增多南京证          规则报刊、规则网站       2024-04-11 券为代销机构的公告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2024 年第 1 季              2024-04-22                       易所 度敷陈 国联安基金治理有限公司旗 下全部基金 2024 年第 1 季     规则报刊            2024-04-22 度敷陈辅导性公告                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)           二十五、招募说明书的存放及查阅方式  照章必须袒露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规则将信息置备于各自住所，以及基金份额上市往返的证券往返所，供社会公 众查阅、复制。  投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献的复制件或复印件。 投资东说念主也可在基金治理东说念主指定的网站上进行查阅。  基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)              二十六、备查文献  （一）中国证监会准予国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金召募注册 的文献  （二）《国联安中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》  （三）《国联安中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管契约》  （四）法律主意书  （五）基金治理东说念主业务履历批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金治理东说念主和基金代销机构的办公神志和营业神志，基 金投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献的复制件 或复印件。                                国联安基金治理有限公司                                二〇二四年十月二十八日

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